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证监会明确期货客户开户规则 新增账户休眠管理

来源:证券时报 2020-11-21 03:51:44

  昨日,证监会就《期货市场客户开户管理规定(征求意见稿)》公开征求意见。证监会新闻发言人高莉表示,此次修订对《开户管理规定》中的部分规定进行了调整,以适应市场发展和对外开放需要。

  《开户管理规定》共八章五十一条,一是新增“账户休眠管理”,将有关休眠账户的定义、对休眠账户限制开仓、休眠账户激活等规定,纳入《开户管理规定》,并将统一开户制度实施前,直接通过期货交易所开立交易编码,但是客户资料不完整或者关键信息不准确的账户,纳入休眠账户进行统一管理。二是优化实名制中身份证明文件的要求,将“身份证”、“组织机构代码证”和“营业执照”等具体身份证明文件要求统一修改为“有效身份证明文件”,由中国期货市场监控中心根据客户类型另行规定相应的有效身份证明文件。三是适度减轻期货公司运营成本,将期货公司分支机构保存开户资料的要求,调整为确保可以查询开户资料即可;四是增加遵守有关反洗钱和投资者适当性的原则性规定。同时,期货公司、证券公司违反规定的,证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的,证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司等暂停开户或办理相关业务。

  证监会表示,将根据公开征求意见情况,进一步完善征求意见稿后发布实施。

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